廣東盛路通訊科技股份僅限公司 關(guān)于局部限定性股票回購(gòu)紀(jì)錄完成 暨不調(diào)停可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的告示

證券代碼：002446 證券簡(jiǎn)稱：盛路通訊 告示編號(hào)：2023-004

債券代碼：128041 債券簡(jiǎn)稱：盛路轉(zhuǎn)債

本公司及董事會(huì)全體成員確保信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完備，沒有虛偽紀(jì)錄、誤導(dǎo)性報(bào)告大概嚴(yán)重脫漏。

特別提示：

1、廣東盛路通訊科技股份僅限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）本次回購(gòu)紀(jì)錄的限定性股票數(shù)目為398,050股，占回購(gòu)紀(jì)錄前公司總股本的0.0436%，回購(gòu)價(jià)格為4.02元/股，觸及7名勉勵(lì)目標(biāo)。

2、停止本告示披露日，公司已在中國(guó)證券紀(jì)錄結(jié)算僅限責(zé)任公司深圳分公司完成上述限定性股票的回購(gòu)紀(jì)錄手續(xù)。

3、因本次回購(gòu)紀(jì)錄股份占公司總股本比例小，經(jīng)盤算，“盛路轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格不做調(diào)停，轉(zhuǎn)股價(jià)格仍為6.83元/股。

一、股權(quán)勉勵(lì)方案已實(shí)行的干系審批步驟

（一）2020年9月9日，公司召開的第五屆董事會(huì)第二次聚會(huì)會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二次聚會(huì)會(huì)議審議經(jīng)過了《關(guān)于公司2020年股票期權(quán)與限定性股票勉勵(lì)方案（草案）及其擇要的議案》等關(guān)于本次股權(quán)勉勵(lì)方案的干系議案，關(guān)聯(lián)董事躲避表決，公司獨(dú)立董事公布了贊同的獨(dú)立意見。

（二）2020年9月10日至2020年9月19日，公司在內(nèi)里對(duì)勉勵(lì)目標(biāo)名單舉行了公示。監(jiān)事會(huì)對(duì)本次股權(quán)勉勵(lì)方案勉勵(lì)目標(biāo)名單舉行了核對(duì)并對(duì)公示情況舉行了分析，一律以為勉勵(lì)目標(biāo)的主體資歷合法、好效。

（三）2020年9月25日，公司召開的2020年第二次暫且股東大會(huì)審議經(jīng)過了《關(guān)于公司2020年股票期權(quán)與限定性股票勉勵(lì)方案（草案）及其擇要的議案》等關(guān)于本次股權(quán)勉勵(lì)方案的干系議案，公司取得實(shí)行本次股權(quán)勉勵(lì)方案的同意。

（四）2020年9月25日，公司召開的第五屆董事會(huì)第三次聚會(huì)會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三次聚會(huì)會(huì)議審議經(jīng)過了《關(guān)于向勉勵(lì)目標(biāo)初次授予股票期權(quán)與限定性股票的議案》，贊同向切合授予條件的勉勵(lì)目標(biāo)分散授予股票期權(quán)及限定性股票。公司于2020年11月19日完成初次授予的紀(jì)錄事情，限定性股票實(shí)踐授予數(shù)目為900萬股，股票期權(quán)實(shí)踐授予數(shù)目為893萬份。

（五）2021年8月25日，公司召開的第五屆董事會(huì)第十二次聚會(huì)會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十一次聚會(huì)會(huì)議審議經(jīng)過了《關(guān)于向勉勵(lì)目標(biāo)授予預(yù)留股票期權(quán)與限定性股票的議案》，董事會(huì)以為公司股權(quán)勉勵(lì)方案的股票期權(quán)與限定性股票預(yù)留授予條件均已成果，贊同向切合授予條件的勉勵(lì)目標(biāo)分散授予107萬份股票期權(quán)及60萬股限定性股票。公司于2021年9月23日完成預(yù)留授予的紀(jì)錄事情。

（六）2021年11月19日，公司召開的第五屆董事會(huì)第十四次聚會(huì)會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十三次聚會(huì)會(huì)議審議經(jīng)過了《關(guān)于2020年股票期權(quán)與限定性股票勉勵(lì)方案第一個(gè)行權(quán)/排除限售期行權(quán)/排除限售條件成果的議案》，公司2020年股票期權(quán)與限定性股票勉勵(lì)方案股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件與限定性股票第一個(gè)排除限售期排除限售條件已滿意。

同時(shí)，聚會(huì)會(huì)議審議經(jīng)過了《關(guān)于紀(jì)錄局部股票期權(quán)的議案》和《關(guān)于回購(gòu)紀(jì)錄局部限定性股票的議案》。依據(jù)公司《2020年股票期權(quán)與限定性股票勉勵(lì)方案》的干系劃定，公司董事會(huì)決定紀(jì)錄不切合行權(quán)條件的77.8萬份股票期權(quán)和回購(gòu)紀(jì)錄不滿意排除限售條件的97.2萬限定性股票。2021年11月24日，公司已完成上述77.8萬份股票期權(quán)的紀(jì)錄。

（七）2021年12月6日，公司召開的2021年第二次暫且股東大會(huì)合會(huì)審議經(jīng)過了《關(guān)于回購(gòu)紀(jì)錄局部限定性股票的議案》，贊同公司對(duì)不滿意排除限售條件的限定性股票97.2萬股舉行回購(gòu)紀(jì)錄。2022年2月18日，公司已完成上述97.2萬股限定性股票的回購(gòu)紀(jì)錄。

（八）2022年4月26日，公司召開的第五屆董事會(huì)第十七次聚會(huì)會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十四次聚會(huì)會(huì)議審議經(jīng)過了《關(guān)于紀(jì)錄局部股票期權(quán)的議案》、《關(guān)于回購(gòu)紀(jì)錄局部限定性股票的議案》，依據(jù)公司《2020年股票期權(quán)與限定性股票勉勵(lì)方案》的干系劃定，公司董事會(huì)決定紀(jì)錄不切合行權(quán)條件的19.4萬份股票期權(quán)和回購(gòu)紀(jì)錄不滿意排除限售條件的33.1萬股限定性股票。2022年5月5日，公司已完成上述19.4萬份股票期權(quán)的紀(jì)錄。

（九）2022年5月18日，公司召開的2021年年度股東大會(huì)合會(huì)審議經(jīng)過了《關(guān)于回購(gòu)紀(jì)錄局部限定性股票的議案》，贊同公司對(duì)不滿意排除限售條件的限定性股票33.1萬股舉行回購(gòu)紀(jì)錄。2022年7月29日，公司已完成上述33.1萬股限定性股票的回購(gòu)紀(jì)錄。

（十）2022年10月10日，公司召開的第五屆董事會(huì)第二十二次聚會(huì)會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十七次聚會(huì)會(huì)議審議經(jīng)過了《關(guān)于2020年股票期權(quán)與限定性股票勉勵(lì)方案預(yù)留授予局部第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件及排除限售期排除限售條件成果的議案》，公司2020年股票期權(quán)與限定性股票勉勵(lì)方案預(yù)留授予局部的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件與限定性股票第一個(gè)排除限售期排除限售條件已滿意。

（十一）2022年11月21日，公司召開的第五屆董事會(huì)第二十五次聚會(huì)會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二十次聚會(huì)會(huì)議審議經(jīng)過了《關(guān)于2020年股票期權(quán)與限定性股票勉勵(lì)方案初次授予局部第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件及排除限售期排除限售條件成果的議案》，公司2020年股票期權(quán)與限定性股票勉勵(lì)方案初次授予局部的股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件與限定性股票第二個(gè)排除限售期排除限售條件已滿意。

同時(shí)，聚會(huì)會(huì)議審議經(jīng)過了《關(guān)于紀(jì)錄局部股票期權(quán)的議案》和《關(guān)于回購(gòu)紀(jì)錄局部限定性股票的議案》，依據(jù)公司《2020年股票期權(quán)與限定性股票勉勵(lì)方案》的劃定，公司董事會(huì)決定回購(gòu)紀(jì)錄不滿意排除限售條件的限定性股票39.805萬股和紀(jì)錄不切合行權(quán)條件的股票期權(quán)58.795萬份。2022年11月28日，公司已完成紀(jì)錄上述58.795萬份股票期權(quán)。

（十二）2022年12月8日，公司召開的2022年第三次暫且股東大會(huì)合會(huì)審議經(jīng)過了《關(guān)于回購(gòu)紀(jì)錄局部限定性股票的議案》，贊同公司對(duì)不滿意排除限售條件的限定性股票39.805萬股舉行回購(gòu)紀(jì)錄。停止本告示披露日，公司已完成回購(gòu)紀(jì)錄。

二、本次回購(gòu)紀(jì)錄局部限定性股票的情況

（一）回購(gòu)緣故及數(shù)目

依據(jù)公司《2020年股票期權(quán)與限定性股票勉勵(lì)方案》的劃定，初次授予及預(yù)留授予的勉勵(lì)目標(biāo)中，6名因去職而不再具有勉勵(lì)目標(biāo)資歷，由公司回購(gòu)紀(jì)錄其不滿意排除限售條件的限定性股票算計(jì)362,050股；1名勉勵(lì)目標(biāo)其所持36,000股限定性股票因一局部績(jī)效稽核不滿意排除限售條件，由公司摒擋回購(gòu)紀(jì)錄。綜上所述，本次回購(gòu)紀(jì)錄的限定性股票算計(jì)398,050股，占公司現(xiàn)在總股本的0.0436%。

（二）回購(gòu)價(jià)格及資金泉源

公司以自有資金回購(gòu)上述不滿意排除限售條件的限定性股票，回購(gòu)價(jià)格為4.02元/股，付出的回購(gòu)價(jià)款總額為1,600,161元。

（三）驗(yàn)資情況

亞太（團(tuán)體）管帳師事件所（特別平凡合資)對(duì)本次回購(gòu)紀(jì)錄限定性股票的事項(xiàng)舉行了審驗(yàn)，并出具了《驗(yàn)資報(bào)告》【亞會(huì)驗(yàn)字（2023）第01670001號(hào)】。經(jīng)審驗(yàn)，停止2022年12月12日止，公司以貨幣資金付出了此次限定性股票勉勵(lì)回購(gòu)款子算計(jì)人民幣1,600,161元，因此變小股本人民幣398,050元。

（四）回購(gòu)紀(jì)錄完成情況

停止本告示披露日，公司已在中國(guó)證券紀(jì)錄結(jié)算僅限責(zé)任公司深圳分公司摒擋完成上述限定性股票的回購(gòu)紀(jì)錄手續(xù)。

三、本次回購(gòu)紀(jì)錄局部限定性股票后的股本厘革情況

四、本次回購(gòu)紀(jì)錄局部限定性股票對(duì)公司的影響

本次回購(gòu)紀(jì)錄局部限定性股票不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)情況和策劃后果產(chǎn)生嚴(yán)重影響，也不會(huì)影響公司辦理團(tuán)隊(duì)的積極性和安定性。公司辦理團(tuán)隊(duì)將持續(xù)勤勉稱職，仔細(xì)實(shí)行事情職責(zé)，為股東創(chuàng)造代價(jià)。

五、對(duì)公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格的影響

（一）可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)作風(fēng)整的干系劃定

依據(jù)《廣東盛路通訊科技股份僅限公司公開刊行可轉(zhuǎn)換公司債券召募分析書》（以下簡(jiǎn)稱《召募分析書》）以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券刊行的干系劃定，在“盛路轉(zhuǎn)債”刊行之后，當(dāng)公司因派送股票股利、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股或配股、派送現(xiàn)金股利等情況（不包含因本次刊行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股而增長(zhǎng)的股本）使公司股份產(chǎn)生厘革時(shí)，將按下述公式舉行轉(zhuǎn)股價(jià)格的調(diào)停（保存小數(shù)點(diǎn)后兩位，最初一位四舍五入）：

派送股票股利或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+n）；

增發(fā)新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述兩項(xiàng)同時(shí)舉行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送現(xiàn)金股利：P1=P0-D；

上述三項(xiàng)同時(shí)舉行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

此中：P0為調(diào)停前轉(zhuǎn)股價(jià)，n為派送股票股利或轉(zhuǎn)增股本率，k為增發(fā)新股或配股率，A為增發(fā)新股價(jià)或配股價(jià)，D為每股派送現(xiàn)金股利，P1為調(diào)停后轉(zhuǎn)股價(jià)。

當(dāng)公司顯現(xiàn)上述股份和/或股東權(quán)益厘革情況時(shí)，將依次舉行轉(zhuǎn)股價(jià)作風(fēng)整，并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的上市公司信息披露媒體上刊登告示，并于告示中載明轉(zhuǎn)股價(jià)作風(fēng)整日、調(diào)停辦法及停息轉(zhuǎn)股時(shí)期（如需）。當(dāng)轉(zhuǎn)股價(jià)作風(fēng)整日為“盛路轉(zhuǎn)債”持有人轉(zhuǎn)股哀求日或之后，轉(zhuǎn)換股份紀(jì)錄日之前，則該持有人的轉(zhuǎn)股哀求按公司調(diào)停后的轉(zhuǎn)股價(jià)格實(shí)行。

當(dāng)公司約莫產(chǎn)生股份回購(gòu)、兼并、分立或任何其他情況使公司股份種別、數(shù)目和/或股東權(quán)益產(chǎn)生厘革從而約莫影響“盛路轉(zhuǎn)債”持有人的債權(quán)優(yōu)點(diǎn)或轉(zhuǎn)股衍生權(quán)益時(shí)，公司將視具體情況依照公平、公平、公允的準(zhǔn)則以及富裕保護(hù)“盛路轉(zhuǎn)債”持有人權(quán)益的準(zhǔn)則調(diào)停轉(zhuǎn)股價(jià)格。有關(guān)轉(zhuǎn)股價(jià)作風(fēng)整內(nèi)容及利用辦法將依據(jù)屆時(shí)國(guó)度有關(guān)執(zhí)法法例及證券羈系部分的干系劃定來制定。

（二）本次可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)作風(fēng)整情況

依據(jù)《召募分析書》的劃定，因公司實(shí)行《2020年股票期權(quán)與限定性股票勉勵(lì)方案》，預(yù)留授予股票期權(quán)的第一個(gè)行權(quán)期以及初次授予股票期權(quán)的第二個(gè)行權(quán)期分散于2022年11月21日和2022年12月12日開頭實(shí)踐可行權(quán)，2022年12月12日至2023年1月12日時(shí)期，勉勵(lì)目標(biāo)經(jīng)過自主行權(quán)的辦法累計(jì)行權(quán)1,440,160份，公司股份增長(zhǎng)1,440,160股。經(jīng)盤算，新增股份占公司總股本比例小，“盛路轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格仍為6.83元/股，無需舉行價(jià)作風(fēng)整。

停止本告示披露日，公司已摒擋完本錢次398,050股限定性股票的回購(gòu)紀(jì)錄事件，公司股份變小398,050股。上述兩次股份厘革情況累計(jì)盤算后，“盛路轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格仍為6.83元/股，無需舉行價(jià)作風(fēng)整，轉(zhuǎn)股價(jià)格盤算具體如下：

調(diào)停公式為：

P1=（P0+A1×k1+A2×k2）/（1+k1+k2）

=[6.83+8.04×(1,440,160/911,940,950)+4.02×(-398,050/913,386,965)]/[1+(1,440,160/911,940,950)+(-398,050/913,386,965)]= 6.83（按四舍五入準(zhǔn)則保存小數(shù)點(diǎn)后兩位）

此中：P0為調(diào)停前轉(zhuǎn)股價(jià)6.83元/股，P1為調(diào)停后轉(zhuǎn)股價(jià)格，A1為公司股權(quán)勉勵(lì)方案股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格8.04元/股，A2為股權(quán)勉勵(lì)方案限定性股票回購(gòu)價(jià)格4.02元/股；k1為公司股權(quán)勉勵(lì)股票期權(quán)行權(quán)的股票增發(fā)率（k1= 1,440,160/ 911,940,950，股本為股權(quán)勉勵(lì)目標(biāo)第一次行權(quán)前一個(gè)買賣日的公司總股本）；k2為公司股權(quán)勉勵(lì)限定性股票回購(gòu)紀(jì)錄的回購(gòu)紀(jì)錄率（k2 = -398,050/913,386,965，股本為公司回購(gòu)紀(jì)錄完成前一買賣日的公司總股本）。

綜上所述，本次限定性股票回購(gòu)紀(jì)錄完成后，“盛路轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格未產(chǎn)生厘革，仍為6.83元/股。

特此告示。

廣東盛路通訊科技股份僅限公司董事會(huì)

二二三年二月十日